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证券业净资本总额突破1.6万亿 达历史峰值

发布时间:2019-06-24 04:06    来源媒体:金融界

近日,广发证券(行情000776,诊股)(港股01776)150亿元的定增计划因市场环境和融资时机变化等因素而宣布终止,但更多券商正积极通过资本市场增强资本实力,以谋求更多发展机会。在科创板推出并试点注册制背景下,具备资源与资本优势的券商将占得先机。

证券时报记者获取的最新数据显示,截至4月末,131家证券公司净资本为1.62万亿元,该规模为历年峰值。

近两年来券商不断通过资本市场补充资本金,多家上市券商通过首发(IPO)、定增、配股、次级债等形式进行融资,比如华西证券(行情002926,诊股)、中信建投(行情601066,诊股)、申万宏源(行情000166,诊股)(港股06806)等;非上市公司也在筹谋拥抱资本市场,比如世纪证券、民生证券、英大证券等。

净资本达历史峰值

《证券公司风险控制指标管理办法》自2006年颁布实施,至今近13年,历经数次修订,建立了以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。

净资本的多少与券商能从事的业务范围直接挂钩,在佣金率持续下滑,经纪业务收入到达天花板,信用业务、自营业务等逐渐成为券商盈利的重要贡献点之后,券商资本实力的重要性愈发重要。

至今年4月末,131家证券公司净资本1.62万亿元,这个规模为历年峰值。与去年底相比,证券业净资本规模整体增长500亿左右,增幅为3.18%。

中证协披露数据显示,2018年末,131家证券公司的净资本之和为1.57万亿。这一年,虽然有5家新上市公司以及12家增资扩股,共17家证券公司增加了股权资本,但股市持续低迷,证券业风险事件增加,净资本较2017年末整体减少100亿左右。

净资本实力:

国泰君安(行情601211,诊股)(港股02611)第一

中证协日前披露的2018年证券公司经营业绩指标排名情况显示,按专项合并口径,截至2018年末,国泰君安、中信证券(行情600030,诊股)(港股06030)、海通证券(行情600837,诊股)(港股06837)、华泰证券(行情601688,诊股)以及申万宏源净资本规模排名前五。

2018年的净资本规模前三名与去年一致,国泰君安依然为净资本之王,净资本规模为1041.42亿元,较前一年度末减少110亿元;中信证券974.99亿元的净资本较前一年末增加56亿,双方净资本规模差距缩小。

值得一提的是,华泰证券、申万宏源(含申万宏源西部证券(行情002673,诊股))去年均完成了上百亿增资扩股,净资本排名均有所提升,在2018年末位居第四名和第五名。

截至2018年末,证券业净资本排名提升最大的券商为开源证券,一年内提升15位至72名。这一年,开源证券在从新三板摘牌前,完成了17.56亿元的增资扩股。

虽然证券业2018年末净资本较上一年末稍有减少,但是前30名的净资本却有微增——共有1.16万亿,同比微增1.12%。更值得注意的是,这30家券商净资本之和占券商净资本之和逾七成。

就净资本增加额来看,华泰证券、中国银河(行情601881,诊股)(港股06881)以及申万宏源全年净资本增额均超过100亿,名列前茅。

多家券商

启动补充资本金工作

除了已经完成的IPO和再融资,还有多家券商补充资本金工作在进行中。记者梳理发现,去年以来,至少有包括海通、广发、国信、建投、兴业、第一创业(行情002797,诊股)以及中原证券(行情601375,诊股)在内的7家券商启动定增事项。

上周,广发证券公告,公司原本要实施的150亿元定增计划决定停止实施。而这个定增计划在半年前已经得到证监会核准,至6月17日相关批复到期自动失效。

另外,海通证券去年4月份披露的200亿元定增预案已于今年4月26日获股东大会审议通过;第一创业和中原证券于4月份发布了定增预案,分别募资60亿和55亿元,均已获股东大会通过;中信建投今年初披露了130亿元定增预案尚待落地;另外,中信证券因引入战略投资者发布的134.6亿元定增也已获股东大会通过。

今年来还有4家上市券商发布配股预案,分别为东吴证券(行情601555,诊股)、山西证券(行情002500,诊股)、天风证券(行情601162,诊股)以及招商证券(行情600999,诊股)(港股06099),整体最高募资达355亿,资金投向均拟用于增加公司资本金,补充营运资金,目前均已获股东大会通过。

非上市公司也在筹谋拥抱资本市场,比如世纪证券、民生证券、英大证券等。6月5日,世纪证券的增资扩股计划被披露,拟募资42.54亿元,第一大股东前海控股和第二大股东厦门国贸(行情600755,诊股)等股东拟分别以自有资金按照各自股比向世纪证券增资。

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